2．课程的目的和任务
通过《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》课程的教学，使学生能够系统、全面地掌握证券市场的基础知识，熟悉证券市场的运作，并能够运用所学知识服务于政府部门、金融机构、证券机构、企业及从事投资活动的个人实践。同时理论与实践相结合，使学生具备证券从业相关能力以及证书和一定的投资分析判断能力的基础知识。
教学内容：
第 一章金融市场体系
第 一节金融市场概述
金融市场的概念、分类及各类型区别与考点分析
第二节全球金融市场
全球金融市场的形成与全球金融体系的主要参与者
第二章中国的金融体系与多层次资本市场
第 一节中国的金融体系
第二节中国的多层次资本市场
第三章证券市场的主体
第 一节证券发行人
证券市场融资活动的概念、方式及特征
第二节证券投资者
第三节证券中介机构
第四节自律性组织
第五节证券监管机构
第四章股票
第 一节股票概述
第二节股票发行
第三节股票交易
第四节股票估值
第五章债券
第 一节债券概述
第二节债券发行
第三节债券交易
第四节债券估值
第六章证券投资基金
第 一节证券投资基金概述
第二节证券投资基金的运作与市场参与主体
第三节基金的募集、申购赎回与交易
第四节激进的估值、费用与利润分配
第五节证券投资基金的监管与信息披露
第六节非公开募集证券投资基金
第七章金融衍生工具
第 一节金融衍生工具概述
第二节金融远期、期货与交换
第三节金融期权与期权类金融衍生产品
第四节其他衍生工具简介
第八章金融风险管理第 一节风险概述
第二节风险管理
第二部分证券市场法律法规
教学内容：
第 一章金融市场体系
第 一节证券市场基本法律法规
第二节公司法
第三节合伙企业法、证券法
第四节证券投资基金
第五节期货管理条例
第六节证券公司监督管理条例
第二章证券经营机构管理规范
第 一节公司治理、内部控制与合规管理
第二节风险管理
第三节投资者适当性管理
第四节证券公司反洗钱工作
第五节证券公司信息技术管理
第三章证券公司业务规范
第 一节证券经纪
第二节证券投资咨询
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
第四节证券承销与保荐
第五节证券公司融资融券及其它信用业务
第六节证券自营
第七节证券资产管理
第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任
第 一节证券一级市场
第二节证券二级市场
第五章行业文化、职业道德与从业人员行为规范
第 一节证券行业文化建设
第二节证券公司及其从业人员廉洁从业规定
第三节证券市场诚信管理
第四节从业人员行为规范
